南山人壽爆出重大缺失，市場傳出南山人壽一名負責台股投資的葉姓經理人，涉嫌自己先買股，再透過Line的群組放消息給200多名組員上車，等於是在外經營地下投顧公司，最後才用南山人壽的資金進場抬轎，遭質疑南山內稽內控失靈，對此，南山回應，該案純屬個人不當行徑，公司已主動移送司法調查，且公司並非單一人員有權決定投資，投資內部控制流程均依法令規定辦理相當嚴謹。

據了解，這名葉姓經理人至少有2個Line群組，分別為「雙雙飆股大集合」，及「阿雙SCA模組」，盤中透過手機發布訊息，成了地下投顧。而一般來說，部分投信及壽險公司在盤中都會要求操盤人的手機要集中保管，但南山人壽沒有控管，內稽內控出巨大問題。而對於南山人壽是否位在盤中時間集中保管操盤手的手機，南山人壽並未回應。

且據指出，葉姓經理人還違反內規，拜訪市值較小的中小型公司，由於葉姓經理人操盤的部位不低，對於市值較小的中小型公司，影響力相當可觀。

葉姓經理人行徑誇張，最後驚動了南山人壽董事長杜英宗，杜英宗也馬上將葉姓經理人開除，並將台股業務轉給國外部主管監看。

南山人壽則以3點回應，一、  本公司證券投資內部控管程序嚴謹，經理人欲進行個股投資，須先提出嚴謹報告經授權主管同意後納入投資組合內；納入投資組合後，亦須透過下單系統並經授權主管同意後在額度範圍內進行，並經獨立交易部門辦理。因此，本公司並非單一人員有權決定投資，投資內部控制流程均依法令規定辦理而且嚴謹。

二、  本案純屬個人不當行徑，針對周刊指稱本公司利用保戶資金，抬轎葉姓經理人在Line群組推薦之個股，絕非事實，本公司嚴正澄清不實報導。本公司嚴明禁止投資相關人員進行股票炒作，若有購買股票須事先申請核准，並於事後申報。

三、  本公司先前一接獲此案，就已調查處理，該員亦已離職，相關作業皆依規定處理；另本案已主動移送司法調查，本公司並依法令配合主管機關詳實說明案情。（王立德／台北報導）

出版：00:30
更新：12:16

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